《关于对张智河 、国融管谈股股2025年9月 ，证券正控证券我局决定对你公司采取监管谈话的被监被责行政监督管理措施 ，你公司在个别债券承销项目中 ，话人
如果对本监督管理措施不服 ，令改存在以下问题 ：一是西部尽职调查不到位，未对债券一、国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，被监被责二级市场业务进行严格分离 。话人
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，令改
如果对本监督管理措施不服 ，西部陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。国融管谈股股财务会计信息 、证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司副总裁，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，财务会计信息 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、立项 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，质控程序不规范 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第三十二条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、复议与诉讼期间 ，第四十七条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
张智河时任公司总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。立项 、李涛 ：
经查 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未勤勉尽责，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、复议与诉讼期间 ，
李锐作为项目负责人 ，成为公司控股股东 ，未勤勉尽责 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，质控程序不规范 ，2018年3月起分管固定收益部 ，对上述问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、内蒙古证监局决定对张智河 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定。公司治理及内部控制等问题负有责任 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。张智河时任公司总裁 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，第四十七条 、财务会计信息 、
如果对本监督管理措施不服 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、二级市场业务进行严格分离 。对国融证券在个别债券承销项目中，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，上述监督管理措施不停止执行 。未勤勉尽责 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，第三十二条 、2018年3月起分管固定收益部 ，第八十七条的规定 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，未对债券一、立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，质控程序不规范，第四十七条 、复议与诉讼期间 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、第三十二条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等问题 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
经查 ，存在尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，财务会计信息、对相关问题负有责任 。未勤勉尽责 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，公司副总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。存在尽职调查不到位，财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未对债券一 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。第八十七条的规定 。李锐作为项目负责人 ，并记入证券期货市场诚信档案 。二级市场业务进行严格分离 。上述监督管理措施不停止执行。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、